Gerente de Compliance/PLD, Controles Internos e Riscos
Techfin ERP Finance | São Paulo - SP | Híbrido
Buscamos profissional com sólida experiência em Compliance Regulatório, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (PLD/FT), Controles Internos e Gestão Integrada de Riscos, preferencialmente em fintechs, bancos, instituições de pagamento ou demais instituições reguladas.
Este(a) profissional será responsável por liderar a estrutura de segunda linha de defesa da organização, assegurando a conformidade regulatória, a efetividade dos controles internos, a gestão integrada de riscos corporativos e a aderência às normas aplicáveis. Atuará de forma estratégica e operacional na identificação, avaliação, monitoramento e mitigação de riscos regulatórios, operacionais, tecnológicos, financeiros e de compliance, promovendo uma cultura organizacional baseada em ética, integridade, governança e gestão de riscos.
Faixa salarial
A combinar
Regime de contratação
CLT
Benefícios
PLR – Participação nos lucros e resultados proporcional aos meses trabalhados no ano.
Vale Alimentação – Benefício totalmente subsidiado pela empresa.
Plano de saúde e odontológico.
Previdência Privada.
Seguro de Vida
Vale‑Transporte – Concedido conforme legislação vigente, com desconto de 6% do salário.
Estacionamento – A empresa subsidia parte do valor.
Auxílio‑Creche – Disponível para mães e pais, conforme Convenção Coletiva.
Wellz – Psicoterapia online com atendimento humanizado e uso ilimitado.
Psicologia Viva – Psicoterapia breve, com sessões semanais por até 8 semanas.
Wellhub – Acesso a rede de academias e estúdios.
Einstein Conecta – Telemedicina 24 horas, com atendimento remoto.
Clínicas Einstein – Acesso presencial conforme oferta e disponibilidade da rede.
Fretado gratuito, bicicletário e vestiário à disposição.
+Saudáveis – Ações voltadas ao bem‑estar financeiro, emocional e físico, promovendo saúde e qualidade de vida.
+Vantagens – Plataforma com descontos exclusivos em diversos produtos, serviços e segmentos para colaboradores e dependentes.
UniCorp Techfin - Cursos, trilhas de aprendizagem e programas desenvolvidos em parceria com instituições de ensino para apoiar desenvolvimento contínuo.
- Liderar as áreas de Compliance, PLD/FT, Controles Internos e Gestão de Riscos.
- Garantir a aderência às regulamentações do Banco Central, CMN, COAF e demais órgãos reguladores.
- Desenvolver, revisar e manter políticas, normas e procedimentos internos.
- Coordenar processos de KYC, KYP, KYS e due diligence de clientes, parceiros e fornecedores.
- Realizar monitoramento transacional, análise de alertas e investigação de indícios de irregularidades.
- Elaborar e acompanhar reportes regulatórios e comunicações aos órgãos competentes.
- Promover treinamentos e iniciativas de conscientização sobre compliance, ética e integridade.
- Estruturar, revisar, documentar e testar controles internos corporativos.
- Mapear processos, identificar riscos e implementar ações de mitigação.
- Monitorar indicadores de riscos (KRIs) e acompanhar planos de ação corretivos.
- Gerenciar riscos operacionais, regulatórios, tecnológicos, financeiros, estratégicos e de terceiros.
- Apoiar auditorias internas, externas e fiscalizações regulatórias.
- Avaliar controles relacionados à segurança da informação, acessos e cibersegurança.
- Coordenar o Plano de Continuidade de Negócios (BCP) e o Plano de Recuperação de Desastres (DRP).
- Elaborar relatórios gerenciais e apresentações executivas para comitês e alta administração.
- Atuar de forma consultiva junto às áreas de negócio, tecnologia, operações, produtos e jurídico.
- Fortalecer a governança corporativa, a cultura de controles e a gestão integrada de riscos na organização.
- Graduação em Direito, Administração, Economia, Engenharia, Sistemas de Informação ou áreas correlatas.
- Pós-graduação ou MBA em Compliance, Gestão de Riscos, Auditoria, Controles Internos, Segurança da Informação ou áreas afins.
- Experiência sólida em Compliance, PLD/FT, Controles Internos e Gestão de Riscos em fintechs, bancos, instituições financeiras ou instituições de pagamento.
- Conhecimento da legislação e regulamentação aplicáveis, incluindo Lei nº 9.613/1998, normativos do Banco Central, CMN e diretrizes do COAF.
- Experiência com monitoramento transacional, análise de alertas, investigação de operações suspeitas e reporte regulatório.
- Vivência em processos de KYC, KYP, KYS, due diligence e monitoramento contínuo.
- Conhecimento em gestão de riscos operacionais, regulatórios, tecnológicos, financeiros e de terceiros.
- Experiência com frameworks de governança, riscos e controles, como COSO, COBIT e ISO 27001.
- Vivência na implementação, revisão e testes de controles internos, incluindo controles automatizados e de tecnologia.
- Experiência em auditorias internas, externas e atendimento a órgãos reguladores.
- Conhecimento em continuidade de negócios, gestão de crises e recuperação de desastres.
- Habilidade para elaboração de relatórios executivos, indicadores de risco (KRIs) e apresentações para comitês e alta liderança.
- Perfil analítico, com visão estratégica e forte capacidade de tomada de decisão baseada em risco.
- Excelente comunicação, capacidade de influência e atuação consultiva junto às áreas de negócio.
- Organização, senso de prioridade e habilidade para atuar em ambientes dinâmicos e regulados.
- Certificação em Compliance, PLD/FT, Gestão de Riscos, Auditoria Interna ou Segurança da Informação.
- Experiência em instituições financeiras, fintechs ou empresas reguladas pelo Banco Central do Brasil.
- Vivência em estruturas de governança corporativa e participação em comitês de riscos, compliance e controles internos.
- Conhecimento em ferramentas de Governança, Riscos e Compliance (GRC).
- Experiência com Power BI, SQL e análise de dados aplicada à gestão de riscos e compliance.
- Vivência em automação de processos, controles e workflows.
- Conhecimento em monitoramento contínuo e indicadores de riscos (KRIs).
- Experiência na implementação de controles automatizados e controles de tecnologia da informação.
- Conhecimento em Segurança da Informação, Continuidade de Negócios (BCP) e Recuperação de Desastres (DRP).
- Atuação em projetos de transformação, fortalecimento de governança e estruturação de áreas de riscos e compliance.
- Experiência no relacionamento com auditorias, reguladores e órgãos de supervisão.
- Conhecimento das melhores práticas de mercado relacionadas a COSO, COBIT, ISO 27001 e gestão integrada de riscos.
A Techfin ERP Finance é uma joint venture entre a maior empresa de tecnologia do Brasil, a TOTVS, e o maior banco privado da América Latina, o Itaú. Temos tecnologia e inovação para ampliar, simplificar e democratizar o acesso das empresas a serviços financeiros.
Ao integrar soluções financeiras diretamente aos sistemas de gestão, entregamos uma jornada mais ágil, eficiente e conectada à realidade dos negócios. Aqui, tecnologia e finanças caminham juntas para gerar impacto real no crescimento das empresas
E nada disso acontece sem gente talentosa, curiosa e colaborativa por trás.
NOSSO JEITO DE TRABALHAR:
Nosso time encontra um ambiente que valoriza autonomia, aprendizado contínuo, inovação com propósito e desafios reais. Trabalhamos de forma próxima, com troca constante, senso de dono e espaço para construir soluções que fazem diferença no dia a dia dos nossos clientes.
Valorizamos encontros intencionais e, por isso, adotamos o modelo híbrido. Acreditamos no poder desses momentos para fortalecer conexões, promover colaboração e impulsionar nossos resultados
Se você busca crescer junto, aprender todos os dias e fazer parte da construção do futuro dos serviços financeiros no Brasil, seu lugar é aqui
Gerente de Compliance/PLD, Controles Internos e Riscos
Techfin ERP Finance | São Paulo - SP | Híbrido
Descrição da vaga
Buscamos profissional com sólida experiência em Compliance Regulatório, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (PLD/FT), Controles Internos e Gestão Integrada de Riscos, preferencialmente em fintechs, bancos, instituições de pagamento ou demais instituições reguladas.
Este(a) profissional será responsável por liderar a estrutura de segunda linha de defesa da organização, assegurando a conformidade regulatória, a efetividade dos controles internos, a gestão integrada de riscos corporativos e a aderência às normas aplicáveis. Atuará de forma estratégica e operacional na identificação, avaliação, monitoramento e mitigação de riscos regulatórios, operacionais, tecnológicos, financeiros e de compliance, promovendo uma cultura organizacional baseada em ética, integridade, governança e gestão de riscos.
Responsabilidades e atribuições
- Liderar as áreas de Compliance, PLD/FT, Controles Internos e Gestão de Riscos.
- Garantir a aderência às regulamentações do Banco Central, CMN, COAF e demais órgãos reguladores.
- Desenvolver, revisar e manter políticas, normas e procedimentos internos.
- Coordenar processos de KYC, KYP, KYS e due diligence de clientes, parceiros e fornecedores.
- Realizar monitoramento transacional, análise de alertas e investigação de indícios de irregularidades.
- Elaborar e acompanhar reportes regulatórios e comunicações aos órgãos competentes.
- Promover treinamentos e iniciativas de conscientização sobre compliance, ética e integridade.
- Estruturar, revisar, documentar e testar controles internos corporativos.
- Mapear processos, identificar riscos e implementar ações de mitigação.
- Monitorar indicadores de riscos (KRIs) e acompanhar planos de ação corretivos.
- Gerenciar riscos operacionais, regulatórios, tecnológicos, financeiros, estratégicos e de terceiros.
- Apoiar auditorias internas, externas e fiscalizações regulatórias.
- Avaliar controles relacionados à segurança da informação, acessos e cibersegurança.
- Coordenar o Plano de Continuidade de Negócios (BCP) e o Plano de Recuperação de Desastres (DRP).
- Elaborar relatórios gerenciais e apresentações executivas para comitês e alta administração.
- Atuar de forma consultiva junto às áreas de negócio, tecnologia, operações, produtos e jurídico.
- Fortalecer a governança corporativa, a cultura de controles e a gestão integrada de riscos na organização.
Requisitos e qualificações
- Graduação em Direito, Administração, Economia, Engenharia, Sistemas de Informação ou áreas correlatas.
- Pós-graduação ou MBA em Compliance, Gestão de Riscos, Auditoria, Controles Internos, Segurança da Informação ou áreas afins.
- Experiência sólida em Compliance, PLD/FT, Controles Internos e Gestão de Riscos em fintechs, bancos, instituições financeiras ou instituições de pagamento.
- Conhecimento da legislação e regulamentação aplicáveis, incluindo Lei nº 9.613/1998, normativos do Banco Central, CMN e diretrizes do COAF.
- Experiência com monitoramento transacional, análise de alertas, investigação de operações suspeitas e reporte regulatório.
- Vivência em processos de KYC, KYP, KYS, due diligence e monitoramento contínuo.
- Conhecimento em gestão de riscos operacionais, regulatórios, tecnológicos, financeiros e de terceiros.
- Experiência com frameworks de governança, riscos e controles, como COSO, COBIT e ISO 27001.
- Vivência na implementação, revisão e testes de controles internos, incluindo controles automatizados e de tecnologia.
- Experiência em auditorias internas, externas e atendimento a órgãos reguladores.
- Conhecimento em continuidade de negócios, gestão de crises e recuperação de desastres.
- Habilidade para elaboração de relatórios executivos, indicadores de risco (KRIs) e apresentações para comitês e alta liderança.
- Perfil analítico, com visão estratégica e forte capacidade de tomada de decisão baseada em risco.
- Excelente comunicação, capacidade de influência e atuação consultiva junto às áreas de negócio.
- Organização, senso de prioridade e habilidade para atuar em ambientes dinâmicos e regulados.
Requisitos desejáveis
- Certificação em Compliance, PLD/FT, Gestão de Riscos, Auditoria Interna ou Segurança da Informação.
- Experiência em instituições financeiras, fintechs ou empresas reguladas pelo Banco Central do Brasil.
- Vivência em estruturas de governança corporativa e participação em comitês de riscos, compliance e controles internos.
- Conhecimento em ferramentas de Governança, Riscos e Compliance (GRC).
- Experiência com Power BI, SQL e análise de dados aplicada à gestão de riscos e compliance.
- Vivência em automação de processos, controles e workflows.
- Conhecimento em monitoramento contínuo e indicadores de riscos (KRIs).
- Experiência na implementação de controles automatizados e controles de tecnologia da informação.
- Conhecimento em Segurança da Informação, Continuidade de Negócios (BCP) e Recuperação de Desastres (DRP).
- Atuação em projetos de transformação, fortalecimento de governança e estruturação de áreas de riscos e compliance.
- Experiência no relacionamento com auditorias, reguladores e órgãos de supervisão.
- Conhecimento das melhores práticas de mercado relacionadas a COSO, COBIT, ISO 27001 e gestão integrada de riscos.
Faixa salarial
A combinar
Regime de contratação
CLT
Benefícios
PLR – Participação nos lucros e resultados proporcional aos meses trabalhados no ano.
Vale Alimentação – Benefício totalmente subsidiado pela empresa.
Plano de saúde e odontológico.
Previdência Privada.
Seguro de Vida
Vale‑Transporte – Concedido conforme legislação vigente, com desconto de 6% do salário.
Estacionamento – A empresa subsidia parte do valor.
Auxílio‑Creche – Disponível para mães e pais, conforme Convenção Coletiva.
Wellz – Psicoterapia online com atendimento humanizado e uso ilimitado.
Psicologia Viva – Psicoterapia breve, com sessões semanais por até 8 semanas.
Wellhub – Acesso a rede de academias e estúdios.
Einstein Conecta – Telemedicina 24 horas, com atendimento remoto.
Clínicas Einstein – Acesso presencial conforme oferta e disponibilidade da rede.
Fretado gratuito, bicicletário e vestiário à disposição.
+Saudáveis – Ações voltadas ao bem‑estar financeiro, emocional e físico, promovendo saúde e qualidade de vida.
+Vantagens – Plataforma com descontos exclusivos em diversos produtos, serviços e segmentos para colaboradores e dependentes.
UniCorp Techfin - Cursos, trilhas de aprendizagem e programas desenvolvidos em parceria com instituições de ensino para apoiar desenvolvimento contínuo.
Sobre a empresa
A Techfin ERP Finance é uma joint venture entre a maior empresa de tecnologia do Brasil, a TOTVS, e o maior banco privado da América Latina, o Itaú. Temos tecnologia e inovação para ampliar, simplificar e democratizar o acesso das empresas a serviços financeiros.
Ao integrar soluções financeiras diretamente aos sistemas de gestão, entregamos uma jornada mais ágil, eficiente e conectada à realidade dos negócios. Aqui, tecnologia e finanças caminham juntas para gerar impacto real no crescimento das empresas
E nada disso acontece sem gente talentosa, curiosa e colaborativa por trás.
NOSSO JEITO DE TRABALHAR:
Nosso time encontra um ambiente que valoriza autonomia, aprendizado contínuo, inovação com propósito e desafios reais. Trabalhamos de forma próxima, com troca constante, senso de dono e espaço para construir soluções que fazem diferença no dia a dia dos nossos clientes.
Valorizamos encontros intencionais e, por isso, adotamos o modelo híbrido. Acreditamos no poder desses momentos para fortalecer conexões, promover colaboração e impulsionar nossos resultados
Se você busca crescer junto, aprender todos os dias e fazer parte da construção do futuro dos serviços financeiros no Brasil, seu lugar é aqui